Compliance
Rechtskonformes Handeln
Sicherungsmaßnahmen gegen Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstige strafbare Handlungen spielen bei der gesamten BAWAG Group wie bei der SÜDWESTBANK – BAWAG AG Niederlassung Deutschland eine wichtige Rolle. Da ständig neue gesetzliche Regelungen entstehen, finden regelmäßige Schulungen für Mitarbeiter und Führungskräfte statt. Diese dienen wie unser Verhaltens-/Ethikkodex (Code of Conduct) auch der Etablierung und Pflege einer Compliance‐ und Risikokultur.
Das Compliance-Programm der SÜDWESTBANK – BAWAG AG Niederlassung Deutschland wird in Einklang mit der BAWAG Group Policy auf Basis laufender Risikoanalysen entwickelt und wirkt darauf hin, dass unser Handeln im Einklang mit den gesetzlichen Anforderungen steht. Wesentliche gesetzliche Grundlagen sind das Geldwäschegesetz, das Wertpapierhandelsgesetz und das Kreditwesengesetz aus Deutschland sowie die entsprechenden österreichischen Gesetze. Zudem bestehen Vorgaben der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, der Deutschen Bundesbank, der österreichischen Nationalbank, der Finanzmarktaufsicht (Österreich), sowie der Europäischen Zentralbank.
www.bafin.de
www.bundesbank.de
www.oenb.at
www.fma.gv.at
www.ezb.de
Darüber hinaus folgen wir den Empfehlungen der Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).
www.fatf-gafi.org
Schwerpunkte unserer Compliance-Aktivitäten liegen auf der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung sowie der Verhinderung von Insiderhandel, Marktmanipulation, Betrug, Korruption und anderer krimineller Aktivitäten im Umfeld unserer Geschäftstätigkeiten. Unsere Maßnahmen tragen zum Schutz der Reputation der Bank und unserer Mitarbeiter bei und stärken das Kundenvertrauen.